HƯỚNG DẪN TỔ CHỨC ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Đánh giá luận án đào tạo tiến sĩ, có vị trí quan trọng trong việc đảm bảo chất lượng đào tạo. Vì vậy các cơ sở đào tạo cần tổ chức việc đánh giá luận án một cách nghiêm túc, có chuẩn bị chu đáo, đảm bảo các yêu cầu quy định. Đánh giá luận án được tiến hành theo hai bước:

1.  Đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo

2.  Bảo vệ luận án cấp nhà nước

I. ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN Ở CƠ SỞ ĐÀO TẠO

Đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo là khâu quan trọng có tính quyết định đối với chất lượng của luận án tiến sĩ.

Trong buổi đánh giá luận án tiến sĩ ở cơ sở đào tạo, ngoài các thành viên hội đồng, thành viên của bộ môn, phòng nghiên cứu, cơ sở đào tạo cần mời rộng rãi các nhà khoa học cùng hoặc gần gũi với chuyên ngành của đề tài luận án thuộc cơ sở đào tạo, cơ sở nghiên cứu hoặc sản xuất đã ứng dụng kết quả nghiên cứu của luận án, nhằm đánh giá những kết quả đã đạt được, chỉ ra những thiếu sót về nội dung, hình thức, phương pháp nghiên cứu, các kết luận, những điểm cần bổ sung và sửa chữa.

Việc đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo xem xét có giá trị tư vấn cho Giám Đốc ĐHQG-HCM cho phép nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án cấp nhà nước.

1.1 Điều kiện để được tổ chức đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo

Luận án của nghiên cứu sinh được đưa ra đánh giá ở cơ sở đào tạo khi:

1. Nghiên cứu sinh đã hoàn thành chương trình đào tạo theo quy định ở Điều 14 Quy chế Đào tạo sau đại học (sau đây gọi tắt là Quy chế) của ĐHQG-HCM.

2. Tập thể hướng dẫn có văn bản khẳng định chất lượng luận án; nhận xét về tinh thần, thái độ, kết quả học tập, nghiên cứu của nghiên cứu sinh và đề nghị cho nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án.

3. Nội dung chủ yếu của luận án đã được báo cáo trong các buổi sinh hoạt khoa học và đã được công bố trong ít nhất hai bài báo trên các tạp chí khoa học ở trong, ngoài nước hay tuyển tập Hội nghị khoa học.

4. Nếu luận án là công trình khoa học hoặc một phần công trình khoa học của một tập thể thì phải có văn bản của các đồng tác giả đồng ý cho phép tác giả luận án sử dụng các kết quả nghiên cứu trong công trình khoa học đó để viết luận án tiến sĩ.

1.2 Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo

Sau khi nghiên cứu sinh có đủ các điều kiện quy định ở mục 1.1, phòng Sau đại học trình Thủ trưởng cơ sở đào tạo xem xét, ra quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo.

1. Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo được quy định tại khoản 2, 3 Điều 23 Quy chế. Thành phần Hội đồng bao gồm chủ tịch, thư ký, hai người giới thiệu luận án và các ủy viên. Các thành viên của Hội đồng phải là người không có quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh, chị, em ruột với nghiên cứu sinh, không là cán bộ cấp dưới trực tiếp của nghiên cứu sinh. Tất cả các thành viên hội đồng phải đọc và có nhận xét về luận án.

2. Người giới thiệu luận án phải am hiểu lĩnh vực nghiên cứu của đề tài luận án. Bản nhận xét giới thiệu luận án cần nêu rõ:

- Ý nghĩa khoa học của luận án.

- Sự hợp lý và độ tin cậy của các phương pháp nghiên cứu.

- Đánh giá các kết quả đạt được, nêu lên những đóng góp mới và giá trị của những đóng góp đó.

- Ý nghĩa thực tiễn và hiệu quả kinh tế xã hội mà luận án đem lại.

- Những ưu điểm và thiếu sót, những điểm cần bổ sung và sửa chữa.

- Nhận xét về chất lượng các bài báo khoa học đã được công bố của nghiên cứu sinh, khẳng định các bài báo đó chứa đựng nội dung chủ yếu của luận án hay chưa.

- Kết luận của bản nhận xét phải khẳng định nội dung và hình thức của luận án có đáp ứng yêu cầu một luận án tiến sĩ nêu ở Điều 20 Quy chế và có đủ điều kiện để bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước hay chưa.

3. Hội đồng không họp để đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo nếu xảy ra một trong những trường hợp sau:

- Số thành viên hội đồng có mặt ít hơn 5 người.

- Vắng mặt chủ tịch hội đồng.

- Vắng mặt cả hai người giới thiệu luận án.

- Nghiên cứu sinh đang bị kỷ luật từ hình thức cảnh cáo trở lên.

 1.3 Tiến hành buổi đánh giá luận án

1. Trình tự tiến hành buổi đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo:

- Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do, đọc quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án của Thủ trưởng cơ sở đào tạo.

- Chủ tịch Hội đồng điều khiển buổi họp đánh giá luận án, công bố số lượng thành viên của Hội đồng và các điều kiện để được tiến hành đánh giá luận án quy định tại mục 1.1 và 1.2 Hướng dẫn này. Đọc lý lịch khoa học của nghiên cứu sinh.

- Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án, không đọc theo tóm tắt luận án hoặc theo văn bản đã chuẩn bị. Thời gian trình bày của nghiên cứu sinh do Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ quyết định.

- Hai người giới thiệu luận án đọc nhận xét.

- Các thành viên Hội đồng và những người tham dự đặt câu hỏi hoặc phát biểu ý kiến về luận án.

- Nghiên cứu sinh trả lời các câu hỏi và các ý kiến trao đổi.

- Nếu không còn vấn đề tranh luận hoặc các vấn đề đã được làm rõ, Hội đồng họp riêng. Từng thành viên Hội đồng ghi ý kiến nhận xét vào phiếu nhận xét (mẫu phiếu nhận xét xem phụ lục 1) và phải ghi rõ tán thành hay chưa tán thành để luận án được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước. Nếu từ ¾ trở lên số thành viên có mặt tán thành thì luận án đạt yêu cầu. Dựa vào nhận xét của các thành viên, Hội đồng thảo luận để thông qua kết luận của Hội đồng do chủ tịch Hội đồng dự kiến soạn thảo.

- Chủ tịch hội đồng công bố kết luận của Hội đồng. Kết luận của Hội đồng cần khẳng định:

* Tên đề tài luận án có phù hợp với nội dung và mã số chuyên ngành, có trùng lặp về đề tài và nội dung với các luận án đã bảo vệ hay không.

* Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài, hiệu quả kinh tế xã hội mà luận án đem lại.

* Những kết quả mới đã đạt được.

* Những thiếu sót của luận án, vấn đề cần bổ sung, sửa chữa.

* Mức độ đáp ứng yêu cầu của luận án tiến sĩ về cả nội dung và hình thức theo quy định tại Điều 20 Quy chế.

* Kết luận: đề nghị Giám Đốc ĐHQG-HCM cho phép nghiên cứu sinh bảo vệ luận án cấp nhà nước hay chưa.

2. Nếu luận án đạt yêu cầu thì Hội đồng cho phép in tóm tắt luận án, thông qua danh sách những cơ quan và cá nhân để gửi tóm tắt luận án (ít nhất 50 địa chỉ). Danh sách gửi tóm tắt luận án bao gồm đầy đủ các cơ quan, các nhà khoa học có cùng chuyên ngành và gần ngành, các cơ quan và cá nhân quan tâm, nghiên cứu hoặc có thể ứng dụng những vấn đề trong luận án, thư viện quốc gia và thư viện một số trường, viện. Danh sách này cần ghi đầy đủ họ tên, học vị, chức danh, chuyên ngành, nơi làm việc của từng nhà khoa học và tên các thư viện.

3. Biên bản cuộc họp đánh giá luận án cần ghi rõ:

* Thành viên Hội đồng có mặt (họ tên, học vị, chức danh khoa học, chuyên ngành, nơi làm việc, trách nhiệm trong Hội đồng).

* Khách tham dự (họ tên, học vị, chức danh khoa học, chuyên ngành, nơi làm việc).

* Chi tiết diễn biến buổi đánh giá, những câu hỏi hoặc ý kiến trao đổi, phát biểu của thành viên hội đồng và khách mời (ghi rõ họ tên, học vị, chức danh khoa học của người hỏi) và trả lời của nghiên cứu sinh cho từng câu hỏi.

* Đề nghị về việc chỉnh tên đề tài hoặc đổi mã số cần thiết.

* Kết luận của Hội đồng (như đã nêu trên).

II. BẢO VỆ LUẬN ÁN CẤP NHÀ NƯỚC

Trong thời gian không quá 90 ngày kể từ khi luận án được thông qua ở cơ sở đào tạo, căn cứ vào kết quả đánh giá luận án và kết luận của Hội đồng, nghiên cứu sinh phải hoàn thành việc sửa chữa luận án và cơ sở đào tạo phải hoàn chỉnh hồ sơ trình ĐHQG-HCM xem xét việc bảo vệ luận án tiến sĩ cấp nhà nước cho nghiên cứu sinh.

2.1 Hồ sơ trình ĐHQG-HCM xem xét ra quyết định lập Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước

Hồ sơ đề nghị cho nghiên cứu sinh bảo vệ luận án tiến sĩ cấp nhà nước trình ĐHQG-HCM gồm có (và cần xếp theo thứ tự sau):

1. Công văn đề nghị của cơ sở đào tạo (theo mẫu tại phụ lục 2), trong đó cần nêu rõ tính thiết thực của đề tài, những kết quả chính của luận án, mức độ tin cậy, giá trị khoa học và thực tiễn của những kết quả nghiên cứu của tác giả.

2. Giới thiệu danh sách Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước của cơ sở đào tạo (theo mẫu tại phục lục 3) với số lượng 15 thành viên là những người có trình độ chuyên môn cao và chuyên sâu theo hướng đề tài nghiên cứu của nghiên cứu sinh. Những người lần đầu tiên hiện diện trong danh sách Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước cần nộp lý lịch khoa học theo mẫu do ĐHQG-HCM qui định.

3. Biên bản buổi đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo có chữ ký của Chủ tịch hội đồng, Thư ký hội đồng và xác nhận của Thủ trưởng cơ sở đào tạo.

4. Hai bản nhận xét của những người giới thiệu luận án và các phiếu nhận xét (xem phụ lục 1) của các thành viên hội đồng.

5. Bản xác nhận luận án đã được bổ sung, chỉnh lý, có chữ ký của những người hướng dẫn và Chủ tịch Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo.

6. Danh sách gửi tóm tắt luận án có xác nhận của Thủ trưởng cơ sở đào tạo.

7. Bản trích yếu luận án (xem phụ lục 5).

8. Đơn xin bảo vệ luận án của nghiên cứu sinh (xem phụ lục 6).

9. Lý lịch khoa học của nghiên cứu sinh (xem phụ lục 7), có xác nhận của nơi cử đi học.

10.  Bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học và bằng thạc sĩ (nếu có) trên giấy A4.

11.  Bảng điểm cao học và bảng điểm các chuyên đề tiến sĩ; hoặc bảng điểm nghiên cứu sinh; có chữ ký của Thủ trưởng cơ sở đào tạo. Nếu là bản sao thì phải có xác nhận của cơ quan thẩm quyền.

12.  Bản sao quyết định công nhận nghiên cứu sinh và những văn bản quyết định về những thay đổi trong quá trình đào tạo (nếu có).

13.  Hai bộ sao chụp những bài báo, công trình công bố liên quan đến đề tài luận án của nghiên cứu sinh; đã xóa tên nghiên cứu sinh trên các bài báo, công trình đó.

14.  Văn bản đồng ý của các đồng tác giả (nếu có công trình đồng tác giả).

15.  Hai bản luận án đóng bìa mềm, không có thông tin về tên nghiên cứu sinh, người hướng dẫn và cơ sở đào tạo trong cả bản luận án.

16.  Ba bản tóm tắt luận án, trong đó hai bản không có thông tin về tên nghiên cứu sinh, người hướng dẫn và cơ sở đào tạo.

Toàn bộ hồ sơ và phiếu nhận hồ sơ (xem phụ lục 15) đã điền đủ các mục để trong một túi đựng hồ sơ kích thước 28 cm x 34 cm (mẫu túi xem phụ lục 17). Túi hồ sơ gửi đến ĐHQG-HCM (Ban Sau đại học) bằng bưu điện hoặc do cán bộ của phòng Sau đại học của cơ sở đào tạo mang nộp trực tiếp; không giao hồ sơ cho nghiên cứu sinh mang nộp.

Thời gian xử lý hồ sơ và ra quyết định lập hội đồng chấm luận án cấp nhà nước không ít hơn 30 ngày và không quá 60 ngày kể từ ngày ĐHQG-HCM nhận được hồ sơ.

2.2  Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước

Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước gồm 7 thành viên là những nhà khoa học có học vị tiến sĩ, tiến sĩ khoa học hoặc chức danh phó giáo sư, giáo sư, có phẩm chất đạo đức tốt, am hiểu vấn đề nghiên cứu của luận án. Hội đồng gồm chủ tịch, thư ký, ba người phản biện và các ủy viên. Số thành viên thuộc cơ sở đào tạo không quá ba người.

Các thành viên của Hội đồng chấm luận án phải là người không có quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh chị em ruột và quan hệ cấp dưới trực tiếp với nghiên cứu sinh.

Các phản biện phải là người ở các đơn vị khác nhau và không là đồng tác giả với nghiên cứu sinh trong các công trình công bố có liên quan đến đề tài luận án.

1. Chủ tịch Hội đồng phải là người có cùng chuyên ngành với đề tài luận án; có kinh nghiệm trong đào tạo sau đại học và trong chỉ đạo, điều khiển các buổi bảo vệ luận án; chịu trách nhiệm về các hồ sơ liên quan đến việc bảo vệ luận án cấp nhà nước của nghiên cứu sinh.

2. Thư ký Hội đồng phải là người có cùng chuyên ngành với đề tài luận án và hiểu biết các thủ tục bảo vệ luận án, có nhiệm vụ kiểm tra và chịu trách nhiệm về các hồ sơ của nghiên cứu sinh (kể cả các bản nhận xét của các phản biện theo quy định ở mục 2.4. Hướng dẫn này).

3. Các phản biện phải là những người am hiểu sâu luận án, có uy tín chuyên môn cao trong lĩnh vực khoa học đó. Người phản biện phải có trách  nhiệm cao trong đánh giá chất lượng khoa học của luận án.

4. Các ủy viên Hội đồng phải đọc và có bản nhận xét về luận án của nghiên cứu sinh. Để chuẩn bị cho buổi bảo vệ cấp nhà nước, tất cả các thành viên Hội đồng phải chuẩn bị các câu hỏi để đánh giá luận án và trình độ của nghiên cứu sinh và sẽ nêu tại buổi bảo vệ.

5. Toàn bộ các công việc cần thiết để tổ chức họp Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước (như gửi luận án tới các thành viên Hội đồng; gởi tóm tắt luận án đến các cơ quan và cá nhân; tập hợp đầy đủ các hồ sơ cần thiết để xác định ngày bảo vệ và đăng báo; chuẩn bị hồ sơ cho phiên họp của Hội đồng; thanh toán tiền cho phản biện và thành viên Hội đồng; hoàn thiện hồ sơ, biên bản bảo vệ, quyết định của Hội đồng v.v…) phải do nhân viên văn phòng Sau đại học của cơ sở đào tạo thực hiện.

Nghiêm cấm nghiên cứu sinh tham gia vào các công việc tổ chức họp Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước. Nghiên cứu sinh chỉ được trao đổi về chuyên môn với các phản biện trong Hội đồng sau khi các phản biện đã gửi bản nhận xét cho cơ sở đào tạo.

2.3 Bản nhận xét luận án của phản biện

1. Phần mở đầu bản nhận xét cần nêu đầy đủ các thông tin về tên đề tài, chuyên ngành và mã số, họ tên tác giả luận án; trách nhiệm trong Hội đồng của người viết nhận xét; học vị, chức danh khoa học, họ tên, đơn vị công tác của phản biện (xem phụ lục 8).

Nội dung của bản nhận xét phải nêu ý kiến đánh giá về các vấn đề sau:

- Tính cần thiết, thời sự, ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài luận án.

- Sự không trùng lặp của đề tài nghiên cứu so với các công trình, luận văn, luận án đã công bố ở trong và ngoài nước; tính trung thực, rõ ràng và đầy đủ trong trích dẫn tài liệu tham khảo.

- Sự phù hợp giữa tên đề tài với nội dung, giữa nội dung với chuyên ngành và mã số chuyên ngành.

- Độ tin cậy và tính hiện đại của phương pháp đã sử dụng để nghiên cứu.

- Kết quả nghiên cứu mới của tác giả; đóng góp mới cho sự phát triển khoa học chuyên ngành; đóng góp mới phục vụ cho sản xuất, kinh tế, quốc phòng, xã hội và đời sống. Ý nghĩa khoa học, giá trị và độ tin cậy của những kết quả đó.

- Ưu điểm và nhược điểm về nội dung, kết cấu và hình thức của luận án.

- Nội dung luận án đã được công bố trên tạp chí, kỷ yếu hội nghị khoa học nào và giá trị khoa học của các công trình đã công bố.

- Kết luận chung cần khẳng định mức độ đáp ứng các yêu cầu đối với một luận án tiến sĩ; bản tóm tắt luận án phản ảnh trung thành nội dung cơ bản của luận án hay không; luận án có thể đưa ra bảo vệ để nhận học vị tiến sĩ được hay không.

Nhận xét của phản biện không cần nêu lại kết cấu và nội dung các chương của luận án, không trình bày theo thứ tự chương mục của luận án mà cần trình bày theo các vấn đề hay kết quả mới mà luận án đạt được.

2. Khi gửi công văn xin ý kiến của các phản biện, cơ sở đào tạo cần gửi kèm theo hướng dẫn và yêu cầu đối với bản nhận xét nêu trong khoản 1 mục 2.3. Hướng dẫn này.

3. Bản nhận xét luận án của các phản biện phải gửûi cho Chủ tịch hội đồng ít nhất 15 ngày trước ngày họp Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước. Chủ tịch hội đồng có trách nhiệm chuyển bản sao các bản nhận xét cho nghiên cứu sinh ít nhất 10 ngày trước ngày họp Hội đồng để nghiên cứu sinh nghiên cứu chuẩn bị.

4. Những bản nhận xét của phản biện không đạt yêu cầu qui định tại khoản 1 mục 2.3 Hướng dẫn này thì Chủ tịch hội đồng đề nghị phản biện viết lại nhận xét.

2.4 Những điều kiện để tiến hành bảo vệ luận án cấp nhà nước

1. Sau khi có quyết định thành lập Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước, nghiên cứu sinh đóng quyển luận án, in tóm tắt luận án và nộp cho cơ sở đào tạo. Phòng Sau đại học của cơ sở đào tạo có trách nhiệm gửi luận án và tóm tắt luận án với các phản biện và các thành viên hội đồng, gửi tóm tắt luận án theo danh sách đã được Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo thông qua trước ngày bảo vệ ít nhất 30 ngày để lấy ý kiến nhận xét.

Sau khi xem xét, xác định đủ các điều kiện để nghiên cứu sinh được bảo vệ, Chủ tịch hội đồng thống nhất thời gian của buổi bảo vệ với các thành viên trong hội đồng. Chủ tịch hội đồng đề nghị cơ sở đào tạo đăng tin về: đề tài luận án, chuyên ngành, mã số, họ tên nghiên cứu sinh, thời gian và địa điểm bảo vệ trên báo hàng ngày của Trung ương hoặc địa phương trước ngày bảo vệ ít nhất 10 ngày. Đồng thời, bản tin này cũng phải được niêm yết công khai tại cơ sở đào tạo và thông báo cho ĐHQG-HCM biết.

2. Điều kiện để được đăng báo về buổi bảo vệ luận án cấp nhà nước:

- Có đủ ba bản nhận xét của ba phản biện và các bản nhận xét của các thành viên hội đồng.

- Có ít nhất 10 bản nhận xét tóm tắt luận án của những nhà khoa học có học vị tiến sĩ trở lên hoặc có chức danh khoa học từ các cơ quan khác nhau gửi đến cơ sở đào tạo.

Trường hợp có đơn khiếu nại về luận án hoặc về tác giả luận án trước khi đăng báo ngày bảo vệ thì cơ sở đào tạo cần phối hợp với các cơ quan liên quan để xác minh và có kết luận đầy đủ về những vấn đề nêu trong đơn, và báo cáo với Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước ở phiên họp trước phiên họïp bảo vệ luận án.

Các khiếu nại tố cáo sau ngày đăng báo và sau khi bảo vệ thực hiện theo Điều 28 Quy chế và mục 3.4 Hướng dẫn này.

3.  Hồ sơ chuẩn bị cho buổi bảo vệ

Để tiến hành bảo vệ luận án cấp nhà nước, thư ký Hội đồng cần chuẩn bị đầy đủ các văn bản sau:

a.  Các loại hồ sơ của nghiên cứu sinh như quy định tại khoản 7 đến khoản 14 mục 2.1, mỗi loại một bản.

b.  Bản tổng hợp các nhận xét luận án của các thành viên (không là phản biện) của Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước và các nhận xét tóm tắt luận án của các cơ quan và các nhà khoa học gửi đến Hội đồng.

c.  Mẫu biên bản kiểm phiếu (phụ lục 9) và các phiếu đánh giá đã điền đầy đủ các chỗ trống.

d.  Dự thảo quyết nghị của Hội đồng theo yêu cầu nêu tại khoản 4 mục 2.6 Hướng dẫn này.

2.5 Trình tự buổi bảo vệ luận án cấp nhà nước

1. Buổi bảo vệ luận án cấp nhà nước được tiến hành theo trình tự sau đây:

- Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do, đọc quyết định của ĐHQG-HCM và đề nghị Chủ tịch Hội đồng điều khiển phiên họp.

- Chủ tịch Hội đồng công bố danh sách thành viên có mặt, các điều kiện chuẩn bị cho buổi bảo vệ (theo mục 2.5) và công bố chương trình làm việc.

- Thư ký Hội đồng đọc lý lịch khoa học của nghiên cứu sinh và các điều kiện cần thiết để nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án (theo Điều 14 Quy chế).

- Các thành viên Hội đồng và những người tham dự nêu câu hỏi hoặc ý kiến thắc mắc (nếu có) về lý lịch khoa học và quá trình đào tạo của nghiên cứu sinh.

- Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án trong thời gian không quá 30 phút. Không được đọc bản tóm tắt luận án hoặc văn bản chuẩn bị trước.

- Các phản biện đọc nhận xét.

- Thư ký Hội đồng đọc bản tổng hợp các nhận xét khác.

- Hội đồng và những người tham dự nêu câu hỏi.

- Tác giả luận án trả lời các câu hỏi nêu ra.

- Đại diện tập thể hướng dẫn phát biểu ý kiến bằng văn bản (như hướng dẫn tại khoản 2 mục 1.1 Hướng dẫn này)

- Hội đồng họp riêng để bầu ban kiểm phiếu, bỏ phiếu kín và thảo luận thông qua quyết nghị của Hội đồng.

- Trưởng ban kiểm phiếu công bố kết quả đánh giá luận án.

- Chủ tịch Hội đồng đọc quyết nghị của Hội đồng.

- Các đại biểu và nghiên cứu sinh phát biểu ý kiến.

- Chủ tịch hội đồng tuyên bố kết thúc buổi bảo vệ.

Trường hợp cần thiết, ĐHQG-HCM cử đại diện tham dự cuộc họp của Hội đồng chấm luận án.

2. Ban kiểm phiếu gồm ba người (một trưởng ban và hai ủy viên). Chủ tịch Hội đồng không tham gia ban kiểm phiếu.

3. Thành viên Hội đồng ghi rõ một trong 3 mức đánh giá: Xuất sắc, tán thành hay không tán thành, sau đó ký và ghi họ tên vào cuối phiếu đánh giá. Luận án đạt mức xuất sắc nếu:

a)  Luận án có giá trị cao về khoa học, có đóng góp đáng kể trong việc bổ sung, phát triển và làm phong phú thêm kiến thức lý thuyết của khoa học chuyên ngành, được thể hiện qua các bài báo đã công bố trên các tạp chí khoa học có uy tín về chất lượng khoa học ở trong và ngoài nước, hoặc

b)  Luận án có giá trị khoa học và thực tiễn, kết quả của luận án đã được ứng dụng trên diện rộng và được đánh giá cao.

4. Quyết nghị của Hội đồng phải nêu được các vấn đề theo trình tự sau:

- Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án.

- Tính hợp lý, hiện đại và độ tin cậy của phương pháp nghiên cứu mà tác giả đã sử dụng.

- Các kết quả mới của luận án. Giá trị sự đóng góp của các kết quả này trong lĩnh vực khoa học chuyên ngành về mặt lý thuyết và ứng dụng.

- Những thiếu sót về nội dung và hình thức của luận án.

Căn cứ kết quả bỏ phiếu. Hội đồng đề nghị công nhận hoặc không công nhận học vị tiến sĩ theo ngành nghiên cứu sinh (danh mục ngành khoa học của học vị xem phụ lục 16 Hướng dẫn này).

Nếu 100% thành viên hội đồng có mặt bỏ phiếu tán thành và xếp loại xuất sắc thì quyết định của Hội đồng cần nêu rõ lý do luận án xuất sắc, kiến nghị cơ sở đào tạo, cơ quan sử dụng kết quả nghiên cứu hoặc ĐHQG-HCM khen thưởng nghiên cứu sinh. Thủ tục xét khen thưởng thực hiện theo Nghị định số 56/1998/NĐ-CP ngày 30/07/1998 của Chính phủ về công tác thi đua khen thưởng và các hướng dẫn kèm theo Nghị định.

2.6  Bảo vệ lại luận án

Việc bảo vệ lại luận án được quy định tại khoản 4 Điều 26 Quy chế. Ngoài các hồ sơ cần thiết trình ĐHQG-HCM như lần bảo vệ thứ nhất, cơ sở đào tạo cần có văn bản tường trình về quá trình bổ sung, sửa chữa, hoàn thiện luận án và đề nghị cho tác giả luận án được bảo vệ lần thứ hai.

2.7 Bảo vệ luận án chế độ mật

Luận án là công trình khoa học thuộc bí mật quốc gia được tổ chức bảo vệ theo chế độ mật. Việc xem xét cho phép bảo vệ luận án theo chế độ mật được tiến hành trước khi đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo. Thủ trưởng cơ sở đào tạo cần có văn bản trình bày những lý do cần tổ chức bảo vệ mật để ĐHQG-HCM xem xét quyết định. Hồ sơ đề nghị cho phép luận án được bảo vệ mật gồm có:

- Công văn giải trình của cơ sở đào tạo.

- Công văn đề nghị của lãnh đạo Bộ chủ quản hoặc Bộ sẽ sử dụng kết quả nghiên cứu của luận án.

- Dự kiến danh sách Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo và cấp nhà nước; danh sách các cán bộ tham dự ngoài Hội đồng; danh sách những nơi và những người được gửi luận án và tóm tắt luận án. Danh sách này phải được các cơ quan có liên quan đến việc bảo mật đề nghị và xác định.

Sau khi có văn bản của ĐHQG-HCM cho phép luận án được bảo vệ mật, cơ sở đào tạo thông báo cho nghiên cứu sinh và người hướng dẫn biết. Số lượng bản thảo luận án và tóm tắt luận án cũng như các bản chính thức phải được xác định và phải đóng dấu mật.

Chỉ gửi luận án và tóm tắt luận án cho những nơi và những người trong danh sách đã được ấn định. Tất cả hồ sơ buổi bảo vệ mật phải được quản lý chặt chẽ theo quy chế bảo mật của nhà nước.

Trình tự bảo vệ cũng tiến hành như bảo vệ công khai. Thời gian và địa điểm bảo vệ chỉ những người có trách nhiệm và những người được phép tham dự biết.

Ngoài các quy định trên đây, người bảo vệ luận án theo chế độ mật vẫn phải thực hiện các quy định chung đối với nghiên cứu sinh.

2.8 Xử lý những trường hợp nộp hồ sơ sau thời hạn quy định

Nếu quá thời hạn 90 ngày sau khi được Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo thông qua, cơ sở đào tạo mới nộp hồ sơ đến ĐHQG-HCM thì Hội đồng đánh giá luận án ở cơ sở đào tạo sẽ phải họp lại để xem xét ý nghĩa khoa học, tính thời sự của đề tài luận án. Căn cứ biên bản họp lại Hội đồng, Thủ trưởng cơ sở đào tạo có công văn giải trình về việc chậm trễ và đề nghị cho nghiên cứu sinh được bảo vệ luận án.

III. CẤP BẰNG TIẾN SĨ

 3.1  Nộp luận án

Sau khi bảo vệ thành công, nghiên cứu sinh phải nộp cho Thư viện Khoa học Tổng hợp thành phố Hồ Chí Minh và thư viện của cơ sở đào tạo, mỗi thư viện một luận án và một tóm tắt luận án. Quyển luận án nộp cho thư viện bao gồm bản luận án (giống như bản đã nộp ĐHQG-HCM) và các tài liệu sau được đóng bổ sung vào phần cuối:

- Danh sách Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước.

- Ba bản nhận xét của phản biện.

- Quyết định của Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước.

 3.2 Hồ sơ đề nghị cấp bằng tiến sĩ

Sau ngày bảo vệ luận án cấp nhà nước chậm nhất 15 ngày, cơ sở đào tạo phải hoàn chỉnh hồ sơ nộp ĐHQG-HCM xét cấp bằng tiến sĩ cho nghiên cứu sinh. Hồ sơ đề nghị cấp bằng tiến sĩ gồm có:

1. Biên bản buổi bảo vệ luận án cấp nhà nước. Trong biên bản cần ghi đầy đủ diễn biến của buổi bảo vệ; thành phần tham dự; các câu hỏi của thành viên Hội đồng và khách mời (ghi rõ họ tên, học vị, chức danh khoa học của người hỏi); trả lời của nghiên cứu sinh cho từng câu hỏi; quyết định của Hội đồng. Biên bản phải có chữ ký của thư ký và chủ tịch Hội đồng.

2. Các bản nhận xét của phản biện, của các thành viên khác của Hội đồng, của các cơ quan và các nhà khoa học gửi tới Hội đồng.

3. Bản tổng hợp các ý kiến nhận xét của các thành viên khác của Hội đồng, các cơ quan và các nhà khoa học; có chữ ký của thư ký Hội đồng.

4. Biên bản kiểm phiếu (theo mẫu tại phụ lục 9) và các phiếu đánh giá, kể cả phiếu không dùng do có thành viên Hội đồng vắng mặt

5. Bản  nhận xét của tập thể hướng dẫn nghiên cứu sinh.

6. Danh sách Hội đồng có chữ ký của các thành viên tham dự buổi bảo vệ.

7. Giấy biên nhận luận án và tóm tắt luận án của Thư viện Khoa học Tổng hợp thành phố Hồ Chí Minh và thư viện của cơ sở đào tạo.

8. Tờ báo đăng tin hay bản sao chụp bản tin đăng báo ngày bảo vệ.

Các văn bản 1, 3, 4, 5 phải có xác nhận của cơ sở đào tạo.

Toàn bộ hồ sơ để trong một túi đựng hồ sơ kích thước 24 x 34cm (mẫu túi xem phụ lục 18), gửi đến ĐHQG-HCM (Ban Sau Đại học) bằng bưu điện hoặc do cán bộ của phòng Sau Đại học của cơ sở đào tạo mang nộp trực tiếp.

3.3  Thẩm định và cấp bằng tiến sĩ

1. ĐHQG-HCM thẩm tra kết quả bảo vệ luận án. Việc thẩm định chất lượng luận án được thực hiện trong các trường hợp sau đây:

- Thẩm định xác suất một số luận án.

- Khi xem xét khen thưởng luận án đạt xuất sắc.

- Khi có đơn thư khiếu nại, tố cáo về luận án, về nghiên cứu sinh, về thủ tục bảo vệ hoặc về hoạt động của Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước.

Hội đồng thẩm định chất lượng luận án do Giám đốc ĐHQG-HCM thành lập nhằm xem xét một lần nữa chất lượng luận án, quá trình đào tạo, quá trình hoạt động của Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước trước khi quyết định cấp bằng tiến sĩ hoặc khen thưởng cho tác giả luận án.

2. Khi được thông báo về việc thẩm định luận án, cơ sở đào tạo phải nộp bổ sung cho ĐHQG-HCM ba bộ tài liệu bao gồm luận án, tóm tắt luận án, sao chụp các bài cáo công bố kết quả nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án của nghiên cứu sinh.

Căn cứ vào kết quả của Hội đồng thẩm định, Giám đốc ĐHQG-HCM quyết định việc cấp bằng tiến sĩ cho nghiên cứu sinh hoặc khen thưởng đối với luận án xuất sắc.

3. Giám đốc ĐHQG-HCM xem xét, quyết định công nhận học vị và cấp bằng tiến sĩ cho nghiên cứu sinh đã bảo vệ thành công luận án. Việc công nhận học vị và cấp bằng tiến sĩ được tiến hành sau 60 ngày kể từ khi cơ sở đào tạo nộp đầy đủ hồ sơ đề nghị cấp bằng và vào tháng đầu các quý trong năm.

Trường hợp luận án cần phải thẩm định thì việc công nhận học vị và cấp bằng tiến sĩ được tiến hành ít nhất sau 15 ngày kể từ khi có kết luận của Hội đồng thẩm định.

3.4  Khiếu nại

Mọi khiếu nại, tố cáo về luận án, về quá trình đào tạo, về đạo đức khoa học của người bảo vệ luận án cũng như về việc bảo vệ luận án, hoạt động của Hội đ